新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市人民政府


乌鲁木齐市人民政府令第14号


　　现发布《乌鲁木齐市限制养犬管理办法》，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　买买提明·扎克尔
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九六年一月五日

　　　　　　　　　　　 乌鲁木齐市限制养犬管理办法




　第一条　为保障公民身体健康和人身安全，维护社会公共秩序和市容环境卫生，根据国家有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。


　第二条　乌鲁木齐市行政区域内的机关、团体、部队、企业、事业单位、公民以及外国人，均须遵守本办法。


　第三条　本市对养犬实行严格限制、严格管理、禁限结合、总量控制的方针。


　第四条　乌鲁木齐市公安局是本市限制养犬的主管机关。其他有关部门应当按照职责分工，各负其责，积极配合。


　第五条　本市天山区、沙依巴克区、新市区、水磨沟区、头屯河区、东山区及乌鲁木齐县的大湾乡、二工乡、七道湾乡、地窝堡乡为重点限制养犬地区（以下简称重点限养区）。其他地区为一般限制养犬地区（以下简称一般限养区）。


　第六条　本市实行养犬许可证制度。未经批准，任何单位和个人不得养犬。
　　警犬和军犬的饲养按有关规定办理。


　第七条　重点限养区内严禁个人饲养烈性犬、大型犬，只准饲养小型观赏犬。


　第八条　重点限养区内个人饲养小型观赏犬的，必须持街道办事处意见，向居住地公安派出所申请，经当地兽医检疫部门签发《家犬免疫证》，由所在地区公安分局或县公安局审核批准办理《养犬许可证》后，方可饲养。
　　重点限养区内的单位因警卫或科研工作确需养犬的，须经其上级主管部门审核，当地兽医检疫部门检疫和免疫发放《家犬免疫证》，由市公安局审核批准办理《养犬许可证》后，方可饲养。
　　一般限养区内单位或个人养犬的，必须向所在地公安派出所申请，经当地兽医检疫部门签发《家犬免疫证》后，由所在区公安分局或乡镇人民政府审核批准办理《养犬许可证》后，方可饲养。
　　外国人申请养犬的，由市公安局依照本办法审核办理。
　　公民经批准养犬的，每户只准养一只。


　第九条　重点限养区内个人饲养小型观赏犬，必须具备下列条件方可申请：
　　（一）有本市常住户口，并具有完全民事行为能力。
　　（二）独户居住。
　　（三）保证遵守有关养犬的管理规定。


　第十条　经批准养犬的，必须缴纳注册登记费和年度审验费。
　　重点限养区内每只犬第一年注册登记费为４０００元，以后年度审验费为每年２０００元。一般限养区内每只犬第一注册登记费为１０００元，以后年度审验费为每年５００元。


　第十一条　经批准养犬的，必须遵守下列规定：
　　（一）不得携犬进入市场、商店、饭店、公园、公共绿地、学校、医院、展览馆、影剧院、体育场馆、游乐场、车站、航空港以及其他公共场所。
　　（二）不得携犬乘坐公共交通工具（小型出租汽车除外）和电梯。
　　（三）小型观赏犬出户时，必须由成年人牵领；一般限养区内经批准饲养的大型犬应当实行拴养或圈养，不得出户。
　　（四）小型观赏犬出户时间为乌鲁木齐时间晚上十八时到次日晨七时正。
　　（五）养犬不得侵扰他人的正常生活。
　　（六）定期为犬注射预防狂犬病疫苗。半年内幼犬每年免疫四次，成年犬每年免疫二次。


　第十二条　养犬人在犬伤害他人时，应立即将被伤者送至医疗卫生部门诊治，负担其全部医疗费用，并依法赔偿其他损失；对伤人犬应当及时送交兽医检疫部门检查，发现狂犬病应当立即处理。



　第十三条　从事犬类销售、养殖，举办犬类展览，以及开办为养犬服务的商店和医院的，必须经市公安局和市农牧主管部门批准，并依法办理《营业执照》。


　第十四条　经批准饲养的犬需要交易的，必须持《养犬许可证》和《家犬免疫证》在指定场所交易。需运出本市的，须持《养犬许可证》和《家犬免疫证》到市兽医卫生监督管理所办理《畜禽运输检疫证明》，运输部门凭《畜禽运输检疫证明》方可承运。


　第十五条　重点限养区内无《养犬许可证》擅自养犬或者逾期不审验的，由所在区公安分局或县公安局没收其犬，对单位处５０００元以上１００００元以下罚款，对个人处３０００元以下罚款。
　　一般限养区内无《养犬许可证》擅自养犬或者逾期不审验的，由所在区公安分局或乡镇人民政府没收其犬，并处以２００元以上１０００元以下罚款。


　第十六条　违反本办法第十一条规定的，由所在区公安分局或县公安局对责任人处以２００元以上１０００元以下的罚款，情节严重的，没收其犬，吊销《养犬许可证》。


　第十七条　重点限养区内养犬人对其犬在户外排泄粪便未及时清除的，由环境卫生管理部门对养犬人处以１００元的罚款。


　第十八条　养犬人违反本办法，饲养的犬伤人的，由所在区公安分局或县公安局没收其犬，并对养犬者处以３０００元以下的罚款。


　第十九条　违反本办法第十三条规定，由公安、工商行政管理部门予以取缔，没收其犬、犬用物品以及全部非法所得，并由公安机关对责任单位处以５０００元以上１００００元以下的罚款，对责任人处以３０００元以下罚款。


　第二十条　违反本办法第十四条规定的，由所在区公安分局或市兽医检疫部门对责任者处以５００元以下的罚款。


　第二十一条　有下列行为之一，除按本规定有关条款处罚外，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法对其处以１５日以下拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）在重点限养区内的公共场所非法销售犬的。
　　（二）纵犬伤人的。
　　（三）倒卖、伪造《养犬许可证》及其他牌、证、照的。
　　（四）拒绝、阻碍执法人员依法执行公务的。


　第二十二条　公安、工商、畜牧、卫生等部门应加强协作，分工负责，密切配合。市公安局负责对养犬的审批，处理违章养犬及捕杀狂犬和野犬；市兽医检疫部门负责犬类的预防注射，发放免疫证及狂犬病的病情监测工作和进口犬的检疫和免疫；市卫生行政部门负责人用狂犬疫苗的供应、接种和病人诊治；市工商行政管理部门依照本办法第十三条的规定办理《营业执照》。


　第二十三条　依照本办法收取的注册登记费、年度审验费一律上交市财政，作为养犬管理工作的专项费用。


　第二十四条　违反本办法被处以罚款或依法承担赔偿责任而未满十八周岁没有经济收入的行为人，罚款或赔偿由其监护人依法承担。


　第二十五条　当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚决定的上一级行政机关申请复议；对复议决定仍不服的，可在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定书之日起依法直接向人民法院起诉。法律、法规另有规定的除外。
　　当事人逾期不申请复议，也不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十六条　限制养犬管理部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。



　第二十七条　对违反本办法的行为，任何单位和个人都可向公安机关举报。


　第二十八条　本办法由乌鲁木齐市公安局负责解释。


　第二十九条　本办法自发布之日起施行。




中国证券监督管理委员会


基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

中国证券监督管理委员会令第74号

　　

　 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：尚福林




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年八月二十五日



基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

第一章 总则

第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。
第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。
第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。

第二章 业务规范

第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：
（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；
（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当向符合条件的特定客户销售特定多个客户资产管理计划（以下简称资产管理计划）。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的商业银行托管。
第十三条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十四条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产管理计划概况；
（二）资产管理合同的主要内容；
（三）资产管理人与资产托管人概况；
（四）投资风险揭示；
（五）初始销售期间；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。
第十六条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。
第十七条 基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划。
第十八条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。
第十九条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人、销售机构应当在具有基金托管资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第二十条 资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第二十一条 委托财产应当用于下列投资：
（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货；
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。
第二十三条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本办法第二十二条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。
第二十四条 资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。
资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
第二十五条 资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。
第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
第二十七条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。
第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。
资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：
（一）隐瞒真相、提供虚假资料；
（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；
（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；
（四）要求资产管理人违规承诺收益；
（五）要求资产管理人减免或返还管理费；
（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；
（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；
（八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为；
（九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。
第三十一条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第三十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十五条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。

第三章 监督管理

第三十六条 为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第三十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。
第三十八条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。
第三十九条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。
第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
第四十一条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
第四十二条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。

第四章 法律责任

第四十四条 资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第四十五条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十七条 资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十八条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：
（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；
（二）未按照本办法第十条的规定向符合条件的特定客户销售资产管理计划；
（三）未按照本办法第十二条的规定将委托财产交给资产托管人托管；
（四）未按照本办法第十四条的规定编制投资说明书；
（五）违反本办法第二十一条、第二十二条的规定，超越投资范围及投资限制；
（六）未按照本办法第二十三条的规定调整投资比例；
（七）未按照本办法第三十一条的规定公平对待所管理的各类资产；
（八）违反本办法第三十三条的规定，投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任；
（九）违反本办法第三十四条第（二）项至第（十）项规定的；
（十）未按照本办法第十八条、第三十六条、第三十七条的规定办理备案手续。
第四十九条 资产委托人违反本办法第二十八条、第二十九条规定的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款。
第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，单处或并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第五章 附则

第五十一条 本办法自2011年10月1日起施行。《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号）、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕326号）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（证监会公告〔2009〕10号）同时废止。